审计项目经理岗位具体职责

时间：2024-04-02 10:13:04 小龙职责

审计项目经理需要建立对于资产和资金使用的监控机制及其它财务监控机制，发现违规现象时，及时采取预警措施。下面小编给大家带来关于审计项目经理岗位具体职责，希望会对大家的工作与学习有所帮助。

审计项目经理岗位具体职责篇1

1.按照国家审计法规、公司财会审计制度的有关规定，负责拟订公司具体审计实施细则;

2.与银行、税务局等相关部门及外部审计人员建立并保持紧密的关系。

3.组织对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动;

4.全面审查各区域对授权制度和作业流程的执行情况;

5.定期或不定期地组织必要的专项审计、专案审计和财务收支审计;

1、根据项目制定或执行审计计划，对项目中重要会计科目及高风险会计领域进行审计，甄别审计资料，收集审计证据，制作审计底稿。

2、复核审计助理人员报送的审计证据、工作底稿等，草拟审计报告;

3、协助部门经理管理项目组，对审计助理人员进行督导和培训。

1.带领项目组完成大型项目(企业集团或上市公司)的审计;

2.独立承担中型项目的汇总及合并工作;

3.合理制订有效的审计计划，分派组员工作并监督工作进度及质量;

4.对项目进行质量控制，识别、重视并解决发现的问题;

5.对项目组成员进行有效的指导和培训;

6.保持与客户良好的沟通，与客户讨论并起草管理建议书等。

1、会计、审计、财务、金融等相关专业，大专及以上学历;

2、具有大中型会计师事务所工作经历3年以上，有独立带队经验;

3、具有注册会计师资格，无不良从业记录;

4、为人正直、做事踏实，具有良好的学习督导能力、组织协调能力和较好的敬业精神与团队合作精神;

5、对项目进行监管，负责对承担的项目撰写计划和总结，能较准确地测试项目的重要性水平和风险。

6、对审计助理人员进行合理分工、指导，并对其工作底稿进行复核。

7、出具审计业务报告和其他法定业务报告。

8、协调审计过程中的客户关系。

1、参与审计团队,开展本公司及所属分支机构有关业务经营活动、财务收支状况、内部控制与合规管理等常规内部审计工作;

2、了解证券公司经纪业务、证券投资、资产管理、投资银行等内部控制要点,能够胜任审计工作;

3、具体参与指定部门或指定业务的内控管理,并对审计项目的有效性负责;

4、对稽核发现问题进行综合分析和判断,提出合理建议,撰写稽核报告,督促被稽核单位落实整改;

5、实施对各级管理人员及员工定期进行任职方面的内控管理培训。

1、公司内部控制自我评价执行:参与统筹、规划、协调集团公司年度内控评价工作及中期安排的内控评价项目,包括制定内控评价方案;

2、对各参与内控评价项目的人员进行培训,确保能够按评价关注的重点开展工作;

3、对选样的实地测评项目进行过程跟进指导,对内控评价底稿及分项报告进行复核;

4、根据各分项报告编制集团公司整体年度内控评价报告、编制中期内控评价相关报告;针对相关内控评价项目进行数据库的收集整理及项目归档,对相关发现的内控缺陷问题进行后期的整改追踪跟进及落实;

5、公司内部控制审计工作对接:对接协调外部事务所对公司开展的年度内部控制审计工作,负责资料的收集、复核及相关问题的协调处理,跟进支持相关内控评价报告的披露工作;

6、重点管理改善项目执行与管理改善推动:结合年度评估及日常审计发现问题,持续、动态识别集团公司的内控风险及内控缺陷,包括集团及各事业部重大及重要的共性内控风险及内控缺陷,并定期或不定期跟进、推动相关控制缺陷的整改;

7、通过部门数据库分析、管理层不定期沟通等方式确定新的风险领域并选择开展管理改善推动项目。

8、包括单独或联合业务部门共同开展专项调研,推动内控的持续完善;

9、完成公司、部门及生产内控模块临时交办的其他相关工作事项。